资本市场整治内外开花，不仅持续查“内鬼”，也开始注重处理非法期货操纵交易。据新华社昨日消息，公安部指挥上海公安机关成功侦破一起以贸易公司为掩护，境外遥控指挥、境内实施交易，作案手段隐蔽、非法获利巨大的涉嫌操纵期货市场犯罪案件，涉案金额达20亿元。

600多万本金获利20亿

据上海市公安局专案组查明，犯罪嫌疑人高燕等人交代，受两名境外机构人员扎亚、安东指使，以50万美元注册资本金以及他人出借的360万元人民币作为初始资金，合计约600多万元参与股指期货交易。利用多个特殊法人期货账户通过高频程序化交易软件非法获利高达20多亿元。

高燕等人涉嫌利用程序化交易软件操作股指期货市场。 今年6月初至7月初，证券期货市场大幅波动，伊世顿公司在账户组平均下单速度达每0．03秒一笔，一秒内最多下单31笔，且成交价格与市场行情的偏离度显著高于其他程序化交易者。仅6月初至7月初，该公司账户组净盈利就达5亿余元人民币。

对此，监管机构认为，伊世顿公司的期货交易行为扩大了日内交易价格波幅，与市场价格走势存在关联性，影响了当时的市场交易价格和正常交易秩序。公安机关认定，伊世顿公司异常交易行为符合操纵股指期货市场的特征，涉嫌操纵期货市场犯罪。

仅在期货领域就不止一家公司在利用高科技手段操纵股指期货市场。光大期货高级研究员王红英表示，像伊世顿一样，大量的境外机构利用技术优势操纵我国期货市场。我国市场尚处于开放的初始时期，国内多以传统的价值投资为主，境外机构恰恰利用技术不对等这一点，对我国市场实施金融掠夺。

资本市场整治内外开花

事实上，在今年股市动荡之际，资本市场整治从未中断，不仅查处了一批“内鬼”，也加强了对证券市场、期货市场非法交易的监管和监控。6、7月间，我国证券期货市场出现异常巨幅波动，广大投资者蒙受巨大损失。为此，监管层查处了一批“内鬼”，其中，中信证券总经理程博明等多名高管因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被查，证监会原主席助理张育军因涉嫌严重违纪，免去主席助理职务。

对于引发股市大幅波动的配资业务也进行了进一步清理，并对前期自查中漏报涉嫌配资账户，以及其余违规交易查处了一批金融机构，包括拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对１家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外，对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。

最强监管风暴来临

在“主动”和“被动”的操纵之下，仅从6月开始外汇占款的大量流出就可以看出，市场已受到了极大的破坏，政府不得不重拳出击，虽然坚持市场化，但也要坚决打击犯罪者利用市场化、绕开红线的破坏行为。王红英分析，抓捕操纵市场者的行动会持续下去。从最高层次的金融安全来看，必须肃清相关行业管理机构官员中的“内鬼”；从市场参与主体来看，要加强投资者的教育，认清基本犯罪特征。

对于此次首个公布的市场投资主体落网，王红英认为，短期内会带来一定冲击，但中长期正面因素更多。王红英进一步解释，随着打击金融犯罪行为的深入开展，以及成果不断显现，我国市场会日趋透明、健全，市场的参与者也能够更有序地遵守市场公开、公平机制，推动市场越来越稳定地发展，逐步与国际接轨。

泽熙公司掌门人徐翔被警方调查

据新华社电 记者从公安部获悉，泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，行为涉嫌违法犯罪，近日被公安机关依法采取刑事强制措施。目前，相关案侦工作正在严格依法进行中。

昨日，市场传出，2015年11月1日晚上18时左右，一条疑似徐翔在宁波杭州湾跨海大桥附近被抓的消息在资本圈广泛流传，21时左右，泽熙资本控制人徐翔昨天上午被警方在杭州湾跨海大桥上控制，并从沈海高速公路杭州湾高速庵东出口附近带走。

作为中国最大的私募基金之一，泽熙私募以高收益率和对市场精准的把控能力闻名于私募界，掌舵人徐翔更是业内神话。在瞬息万变、起起伏伏的资本市场，徐翔总是能全身而退。

2015年股市到顶时，徐翔旗下的私募已经悄然撤离。到今年9月底时，私募年化收益平稳在200%多到300%多之间，这条线数月不波动，说明徐翔空仓已久。目前股市各路知情人士的消息则称，徐翔旗下的基金已悉数进场。徐翔被称为宁波涨停板敢死队的“总舵主”。

来源：北京商报