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公司动态
新纪元期货开展适当性管理业务专项培训活动
发布时间:2024-10-07 16:38:06

 

    为加强公司员工在服务过程中勤勉尽责和审慎履职,切实履行适当性义务,有效落实投资者适当性的工作,新纪元期货客服部于9月27日成功开展了适当性管理业务培训。

 

 

    本次培训首先全面解读《证券期货投资者适当性管理办法》具体内容,帮助员工建立并巩固适当性履行意识。其次,根据不同客户类型,详细讲解适当性评估方法;介绍了休眠账户激活和特殊品种的申请流程,确保客户账户合规审验;接着,讲解了交易者分类之间的相互转化操作流程,用简洁明了的方式展示适当性工作的操作规范。

 

    最后,通过问答环节解答员工在展业过程中遇到的适当性难题,提升一线人员实操技能。 参加本次培训的人员均表示收获颇丰,对适当性管理业务相关流程有更深一步的了解,提升公司人员的专业能力和服务水平。

 

    新纪元期货高度重视交易者适当性工作,今后将持续完善投资者适当性管理工作的执行。公司将不断加强业务适当性培训,根据市场变化和员工需求调整培训内容,确保员工能够及时更新知识和技能,更好地服务于投资者,促进资本市场的稳定和发展。