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投资者保护
切实保护期货投资者权益是期货公司首要目标
发布时间:2012-04-25 02:09:54

目前,监管机构和自律组织在机构设置及政策导向上,进一步倾向于帮助广大投资者树立正确的投资理念,营造健康的投资文化氛围,切实保护投资者的合法权益。2011年底中国证监会投资者保障局(简称“投保局”)正式成立,目前已经开展工作。作为证监会内设机构,投保局负责证券期货市场投资者保护工作的统筹规划、组织指导、监督检查、考核评估。

2012年35日,政府工作报告关于资本市场的表述35个字,即:“健全完善新股发行制度和退市制度,强化投资者回报和权益保护。积极发展债券市场。”尽管字数比历年都少,但意义非同寻常。最大的改变是不再提“融资”如何如何重要,而改为“强化投资者回报和权益保护”。今年,投资者回报和权益保护第一次写进了政府工作报告。

近年来,新纪元期货有限公司把投资者教育作为重要工作来抓,开展了多层次、多形式、全方位的投资者教育工作,旨在通过高品质的专业服务,引导投资者树立理性投资、长期投资、价值投资的理念,弘扬健康的投资文化。

一、将投资者教育纳入服务品牌建设中,建立并完善了由总部、营业部“两级协同,立体覆盖”的投资者教育工作体系。公司总部主办,各个营业部协办了全国巡讲活动,由研究所专家为投资者讲解资本市场的最新趋势及规避风险工具总部研究所还定期开设“投资者大讲堂课程”,从政府报告解读、投资策略、技术分析、行情研判等多方面为投资者答疑解惑,营业部的客户通过视频系统,与总部培训讲师进行面对面的交流,拓宽了现有集中培训和巡回培训的教育形式。另外,“雷锋日”当天,国际大厦党总支协同我营业部及其他金融机构设置宣传咨询台,接待投资者咨询,以保护投资者合法权益和加强投资者教育为主线,与广大中小投资者直接面对面地交流沟通

二、加强一线投资者教育工作,特别是非现场客户的教育服务工作。一方面,加大对员工专业素养的培训力度,特别是与投资者接触的一线员工,比如投资顾问、营销人员、客服人员。打造一支专业能力强的人才队伍是投资者教育持续保持旺盛生命力的关键,公司通过投资者教育制度在公司总部与各分支机构的持续学习,提升公司整体投资者教育工作的合规性与专业性;同时通过营业部分散组训、总部集中培训的方式,不断提高员工专业素质。另一方面,公司将投资者教育工作工作纳入到日常开户环节,采用各种方式方法(现场介绍、短信、QQ、行情提示平台等方式)向新老客户予以推介;同时将交易所下发的投资者教育系列光盘及时刻录、复制分发给各营业部,开户时免费赠送给客户,并在营业部现场电脑演示,组织客户尤其是新客户进行学习

三、全面落实适当性管理,建立健全CRM投资者关系管理系统。公司建立的CRM投资者关系管理服务系统已形成了回访系统与呼叫中心相结合的功能,通过投资者回访系统,完善各营业部风险控制、合规督导、跟踪反馈等工作,实现对投资者交易过程中的“事中”保护。公司以投资者适当性管理要求为指导,在开户合同中增加了客户资信情况调查表,包括投资者资信状况、期货投资经验、风险承受能力以及风险偏好等选项按此综合评判投资者的风险承受能力。

作为投资者教育一线工作的骨干力量,期货公司及其营业部能否深入落实监管机构相关要求、切实做好投资者适当性管理和投资者教育、客户服务等相关工作,将直接影响到投资者知情权、自主选择权等合法权益能否得到尊重和实现。所以帮助投资者树立理性、稳健的投资理念是投资者实现自我保护的前提条件。